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强制性认证(CCC)
■ CCC的意义
CCC(中国强制性认证制度 -China Compulsory Certification)是指以国家安全保障,防止欺诈行为,人体健康,环境保护等为目的,中国制定的认证制度。
认证对象产品必须获得CCC认证,并且必须贴上CC标志后才能在中国出货,销售,进口和其他经营活动中使用,是中国特有的制度。
随着在与中国的交易中,如果不能在CCC对象产品上取得认证,实际上将无法在中国经营该产品,甚至会受到处罚。
因此, 从事与中国相关的生产,流通,交易等的企业或人员,必须确认该产品是否属于CCC对象,并具备相应条件。
■ 引进背景
在CCC制度之前,中国有适用于中国国内产品的CCEE,适用于进口产品的CCIB,以及适用于出口产品的CIQ。
但是中国为履行加入WTO的义务,发展市场经济,扩大贸易,废除了重复认证制度,引入了反映国际认证趋势的单一强制认证制度,从2002.5.1日起把上述三种制度单一化的叫CCC制度。
在CCC ① 技术规范, 标准, 合格, 统一评价程序, ② 统一目录, ③ 统一标志, ④ 统一费用标准等把4项统一规范认证标准化。
CCC遵守在国际社会通行的原则,认证制度的建立和运作,认证/测试/检测机构的运作,认证实施规范程序遵循ISO或IEC等国际标准,认证中使用的标准大多为国际标准为依据。
■ 法律依据
ㅇ 商品品质法
ㅇ 进出口商品检验法
ㅇ 进出口商品检验法实施条例
ㅇ 中国认证认可条例
ㅇ 产品强制认证管理规定
ㅇ 产品强制认证标志管理办法
ㅇ 产品强制认证实施规则
■ 受理机构
ㅇ 国家质量监督检验检疫总局(AQSIQ - 简称质检总局)总管全国的CCC业务。
ㅇ 国家认证认可监督管理委员会(CNCA - 简称认监委)负责全国CCC业务的管理,执行,认证申请,监督管理及综合协调。
ㅇ 地方各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构(以下简称地方质检部门),在各自职责范围内,负责其辖区内的CCC的监督管理,执法和调查处罚工作。
ㅇ 指定认证机构(DCBs)是银监会指定的产品认证业务实施机构,是实行产品审核,事后管理,出具认证书等业务的机构。
■ 对象品目
ㅇ 认证对象主要是机械,电器产品,最初实行时共有 19 个品种, 132 个品目被列为 CCC 对象, 之后范围逐渐扩大。
ㅇ 认证对象品目本来就不是按照HS代码来定的,而是根据类似品目及品种来定的。 另外,即使是认证对象品目,也仅将符合特定规格的品目作为认证对象,所以一定要确认自己的品目规格是否属于认证对象的规格。
■ 认证方式
CCC认证规定了下列单一认证方式或复合认证方式的组合。
ㅇ 设计鉴定
ㅇ 形式试验
ㅇ 生产厂家样品测试或检测
ㅇ 市场样本测试或检测
ㅇ 企业质量保障能力及产品一致性检查
ㅇ 取得认证证书后的跟踪检查
■ 认证申请程序
CCC认证的具体程序按申请及受理-> 文件审查-> 产品检验-> 工厂审查-> 提取工厂样品检验-> 评审和许可顺序进行。
☉ 认证申请资格
ㅇ 申请认证的认证委托人基本上是CCC认证目录上的产品生产者,销售者和进口商。 (但需要由销售者,进口商作为认证委托人向认证机构需提供销售者和生产者或进口商和生产者之间的关联合同副本）。
ㅇ 委托其他企业生产认证目录上的产品(OEM)时,无论是委托企业还是委托对象企业,均可委托认证机构进行认证。
☉ 认证机构的选定
各品目认证机构不同,通常对相应品目存在多个认证机构。 因此,必须选定符合自己产品的指定认证机构。
☉ 认证申请
认证申请在认证机构的网站上上网申请,其大致程序如下。
① 提交认证申请意向书
申请人向指定认证机构提交认证申请意向书
② 提交认证申请书
接受意向书的指定认证机构经审核后将认证申请书格式送交申请人,申请人向认证机构提交申请
③ 申请时提交的资料
ㅇ 申请人, 制造者, 工厂相关信息
ㅇ 产品相关信息(Product, Brand, Model name, Basic Model, Alternate Model的关系, Testing Standards 等), 设计图, 原材料,明细表等
ㅇ 安全和EMC(要求时)相关主要部件清单
ㅇ 有IECE CB成绩单时必须提交
ㅇ CCI,在进行CCEE认证时接受工厂审查时,必须附加相关文件
ㅇ 其他相关文件(营业执照,组织图,产品的电路图及路版图,服务及用户手册(中文)等)
■ 产品审查程序
☉ 提交产品审查申请材料
申请人根据有关产品认证实施规则,向指定认证机构提交认证申请书和所需技术资料及样品。
代理人及销售人除提供上述资料外,还提供制造期间签订的合同复印件。
☉ 样品的形式试验
ㅇ 提交形式试验用样品
申请人以产品分类类型为依据,根据产品强制认证管理规定选定样品,并根据认证机构要求提交形式试验用样品。
ㅇ 样本数量及形式实验标准,项目,方法
将提交的样品数量和形式试验的标准,项目及方法遵循强制认证产品各细节规则。 形式试验标准大多以GB(中国国家规格)为准。 申请的产品型号多种多样时,可以提供其中具有代表性的一个样品。
ㅇ 形式试验机构
申请人在申请产品检验前,须按相关标准向认证机构缴纳试验费用,认证机构确认费用受理后,委托相关检验机构进行试验。
认证机关根据申请人的国家,产品类型,地区等因素指定检查机关。
■工厂检查程序
初期工厂审查在产品通过形式试验后进行,根据需要同时进行形式试验和工厂审查。 工厂审查的对象是申请认证的产品的所有制造现场。
☉ 制造商质量保证能力审查
认证机构派出审查人员,根据制造商质量保证能力要求及国家认证认可监督委员会制定的审查条件对制造商进行审查。 获得ISO国际认证的单位,质量保证能力审查容易,否则按ISO认证规格建立质量管理体系即可。
☉ 产品一致性审查
申请认证的产品一致性审查在生产现场进行,如果认证产品是涵盖多个系列的产品,每个系列产品至少提取一个型号的产品,一致性审查。
ㅇ 确认产品的标志和形式试验报告内容的一致性
ㅇ 确认产品的构成和形式试验用样品的一致性
ㅇ 审查附件,原材料和形式试验时从认证机构收到的确认书
☉ 初期工厂审查期间
根据申请认证的产品单位数量及工厂生产规模不同,一般需要1~5天左右。
■ 审查结果评估和许可
☉ 认证审查所需时间
根据相关法律,包括形式试验期间,工厂审查结束后提交报告期间,认证结果评价,许可期限及认证证书制作时间等,一般在90天内决定认证与否。
(形式试验一般除了因检测项目不合格而延误的时间外,还需30天,期间从收到样品和试验费用后算起。
工厂审查后,报告书审查时间需要5天左右,审查员完成工厂审查,从制造商收到工厂不良对策报告书后开始计算。
认证结果的评价,许可及认证书的制作时间一般不超过5天。)
但实际的所需时间会因产品的差异,现有认证的存在与否等而有所不同,通常需要5个月以上,最好提前准备。
☉ 评价及许可
形式试验及对工厂审查结果的综合评价在认证机构的责任下进行,评估合格后,申请人可获得认证机构颁发的认证证书(每申请单位颁发一份认证证书),并按CCC规定使用。
■ 认证事后管理
认证机构根据产品认证实施规则,对获得认证证书的产品及制造者,进行以质量保证能力条件的重新评估及认证产品一致性审查等内容的跟踪检查(事后管理)。
☉ 取得认证后进行取样检查
ㅇ CCC认证取得后,认证机构必要时可对认证产品采取认证测试标准中规定的所有项目作为抽检项目。
ㅇ 根据产品的安全性和影响产品的程度,可对部分或所有项目进行测试。
ㅇ 取样检查在指定检查机关的责任下,一般在30天内完成。
☉ 事后检查实施理由
ㅇ 认证产品存在重大质量问题或用户提出重大索赔时,其因素被认定为认证持有人的责任时
ㅇ 认证机构以相当多的理由对认证产品及是否符合安全标准提出质疑的情况
ㅇ 认为制造商的组织变化,生产环境及质量管理体系的改变可能会导致质量保证能力及产品一致性方面的重大问题时
■ 认证证书的有效期限
ㅇ 认证证书的有效期为五年。
ㅇ 认证证书有效期届满,需要延长使用时,认证委托人应在认证证书有效期届满日前90天内提出延长申请。
■ 费用发生因素
获得CCC认证需要不少费用。 费用需按独立的程序,产品种类、考试机构,不存在与否、要素的工厂所在地、认证机构等,不少偏差。 (以下称的费用是参考指南。)
☉ 认证申请费用
按申请产品型号申请,如需中文翻译,将增加翻译费用。
(报名费 600 人民币 + 中文翻译费 1000 人民币)
☉ 产品测试费用
指代工执行及报告书制作费用,因不合格需追加试验时需追加费用。 本费用按CC测试费用标准报销,根据检测项目及产品类型不同。 因此,将样品送到试验站,在测试结束之际,可能会产生具体费用。
☉ 工厂审查费用
该费用包括工厂审查费用,文件审查费用和审查报告编写费用,以审查员的工作日(M/D)为准。 初期工厂审查需要4~8个工作日的费用,根据生产规模,员工数量及销售水平进行差别化审查。 另外,审查员的往返交通费及住宿费应由申请人承担。 (2500~5000 人民币/1人/1日)
☉ 批准,登记和认证书签发费用
批准和登记费用(包括证书费用)以每证书单位为必要费用,在认证评估合格的情况下,签发认证证书的费用也需相应费用。
(批准费900 人民币,登记费800 人民币)
☉ 事后监督审查费用
对认证企业进行事后检查时发生的费用,包括工厂审查费用和样品测试费用。 事后监督费按每名检查员的工作日(M/D)多少计算。
☉ 证书管理费用,认证标志刻印费用
获得认证后,包括维持所需费用,认证标志制作及刻印等费用。
■ 其他注意事项
☉ 相关处罚
ㅇ <目录>所列产品未按规定取得CC认证的,处3万元以下罚款;取得证书后未按规定使用认证标志的,处1万元以下罚款。
ㅇ 伪造或模仿认证书及认证标志时,也将依照法律进行处罚。
☉ 国外企业的CCC认证
ㅇ 提交认证申请书,对样品的形式审查等在中国进行。
ㅇ 工厂审查在工厂所在地国外进行。
ㅇ 大部份,存在向有关国家代理CCC工厂审查的正式代理机构和私人代理机构。
☉ 与其他认证的关系
ㅇ 现有获得CCEE,CCIB认证的产品,如附有认证书原件,可免试,认证时间短,即使实施测试,其费用也会降低。
ㅇ 提交IEC CB成绩单时,成绩单满足CCC认证要求项目时,产品审查豁免。
ㅇ 即使相关产品已获得CE,UL,FCC等认证,但CCC认证时也不会免除考试。
ㅇ 即使是获得ISO质量认证的企业,也不能免除CCC工厂审查。 但可能会减少对工厂质量体系部分的审查程序。
☉ 工厂搬迁,扩建
工厂搬迁或扩建时,即使工程,设备,职员等条件不变,工厂的搬迁也会在质量保证能力上发生变化,因此需接受新工厂的工厂审查。
☉ 各商品审查
ㅇ 证书持有人在原生产场所申请其他商品的认证时,应当经过该商品的CC认证程序,也不免除工厂审查。
ㅇ 因此,申请人在申请产品认证时,应充分发挥产品特性,努力做到按series类别进行捆绑。
☉ 类似物品的附加认证
获得CCC认证后,如产品结构相似,但序列号和规格不一的产品,与原获得认证的产品属于同一申请单位,经认证机构确认后,不经测试即可获得新的认证证书。
☉ 成品和配件
ㅇ 成品未列入强制性认证目录,但所使用的部件已列入认证目录时,如成品自行交易,无需另行认证。 但是,独立交易部分产品时必须得到认证。
ㅇ 成品和部分产品均需CC认证,均需认证,在这种情况下,先取得部分产品的认证,然后再重新申请成品认证,这在程序上,费用上都是有利的。
☉ CCC和民用商品入境检查(L)
ㅇ CCC对象商品中,进口与普通国民生活密切相关的商品(民用商品)时,在其进口过程中确认是否认证CCC的制度是民用商品入境检查制度。
ㅇ 即,CCC认证对象中,在中国发表的<需要入境验证的民用商品目录>上物品为法定检查的民用商品入境检查对象,仅限CCC认证及其标志附着进口。
ㅇ 随着, 上述民用商品目录中物品向中国出口的外国企业或进口该商品的中国进口商,必须按照中国规定事先取得CCC认证。
■ 认证免办证明
即使是CCC认证对象的物品,在以下8种情况下也可以申请认证豁免,并详细说明其程序。
☉ 对认证产品因研究，开发用而进口
1. 免办条件 : 为科研、测试所需的产品
2. 申请人要求: 对该产品进行研究、开发、测试的机构
3. 申请时需提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 申请免办的情况说明
ㅇ 研究、开发、测试能力的证明材料
ㅇ 研究、开发、测试计划书或项目书
ㅇ 发票、提单
ㅇ 退运出口的提交核销保函
☉ 从国外引进生产线后，需试运行或考核该生产线所需的最终产品的零部件
1. 免办条件 : 为考核技术引进生产线需要进口的零部件
2. 申请人要求 : 使用或引进生产线的工厂
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 申请免办的情况说明
ㅇ 引进生产线的证明材料（进口报关单、机电证明等）
ㅇ 发票、提单
☉ 直接为最终用户维修目的所需的产品
1. 免办条件 : 直接为最终用户维修目的所需的产品
2. 申请人要求 : 维修单位或最终用户
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 书面报告(申请人自我介绍，情况说明，列出需维修的设备名称、型号、单损耗等)
ㅇ 最终用户向维修单位申请维修的相关资料
ㅇ 合同、发票、提单
☉ 生产线配套产品单独进口(不含非配套产品和办公用品)
1. 免办条件 : 工厂生产线或成套设备配套所需的设备或部件
2. 申请人要求 : 使用该设备部件的工厂
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 申请免办的情况说明
ㅇ 生产线或成套设备配套用产品的证明材料
ㅇ 合同、发票、提单
☉ 仅用于商业展示，但不销售的产品
1. 免办条件 : 不销售的商业展示商品
2. 申请人要求 : 负责商业展示的公司
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 公文
ㅇ 海关的 《展览会备案申请表》
ㅇ 书面报告(展示时间、地点，对展示后该产品的处理方式等)
ㅇ 提单
ㅇ 保证书
☉ 含进口CCC检测样品
1. 免办条件 : 暂时进口后需退运出关的产品
2. 申请人要求 : 使用这些产品的公司；申请CCC认证的公司或代理人
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 申请免办的情况说明
ㅇ 临时进口说明书
ㅇ 检测机构出具的情况说明
ㅇ 发票、提单
ㅇ 保证书
☉ 以整机全数出口为目的而进口的零部件 (一般贸易)
1. 免办条件 : 以整机全数出口为目的而进口的零部件
2. 申请人要求 : 使用这些零部件的工厂
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 申请免办的情况说明
ㅇ 成品出口合同、成品配料表、组装图
ㅇ 进口合同、发票、提单
ㅇ 保证书
☉ 以整机全数出口为目的而进口的零部件(医疗加工，委托加工)
1. 免办条件 : 以整机全数出口为目的而进口的零部件
2. 申请人要求 : 海关登记手册或电子帐册中的工厂
3. 须提交的材料
ㅇ CCC免办申请表
ㅇ 免办产品明细表
ㅇ 加盖公章的营业执照复印件
ㅇ 申请免办的情况说明
ㅇ ）海关登记手册或电子手册复印件
ㅇ 加工合同、发票、提单
※ 本TCS项目将迄今为止中国所有CCC认证对象品目按HS代码进行介绍,这是根据中国认监委(CNCA)发布的《认证对象目录与HS代码的参考比较表》
※ 本 TCS项目,在CCC认证对象中进口民用商品入境检查对象物品及其程序在检查检疫栏中介绍。
※ CCC认证是允许从中国出货,流通商品或从外国进口到中国的制度,因此从中国出口到外国时,CCC认证与否不属于法定检查对象。
